1引言

    近年来，随着信息技术（Information Technology，IT）在企业中的大量应用，企业的日常管理和运作越来越依赖于IT，企业在同一时间内进行多个IT项目的情形成为常态，因此，作为项目管理科学领域重要研究方向之一的IT项目组合管理（IT PPM），就越来越受到企业的重视。IT PPM不同于普通的IT项目管理，后者要解决的是对单个的IT项目进行管理，使之达到要求的IT应用支持；而前者要解决的是对企业投资的一系列IT项目选择适当的项目组合，并对组合进行决策，以判断组合中哪些IT项目需要较高的优先级，哪些IT项目需要添加进组合或从中去除。

    IT PPM的成功实施能提高企业IT项目投资的效率，提高其投入产出比。1994年，美国总审计局（GAO）对一个成功运用了IT PPM技术管理IT项目的企业进行了调查，发现其3年内的IT投资回报增长了14倍。IT PPM还能有效地控制企业的IT投资风险，实现IT项目与企业战略目标的对应。因此，有效的IT PPM可以为企业的长期发展奠定良好的基础，提高企业的竞争力。

    2 IT PPM理论的提出

    组合管理一词最早出现在Harry MarkowITz于1952年发表的一篇论文中，这篇论文奠定了现代组合理论（Modem Portfolio Theory，MPT）的基础。MPT为企业进行投资组合以产生最大的投入产出比提供决策，但MPT最初主要应用于金融领域。1981年MeFarlan首次提出将MPT思想引入IT项目管理，他认为应该使用基于风险的方法来选择和管理IT项目组合，而一个不平衡的IT项目组合会破坏企业的正常运行，并给竞争对手以机会。Jeffery和Leliveld通过对130个高层执行官（其中90％是CIO）的调查得出结论；25％的被调查企业拥有优化的IT组合管理（ITPM）技术，45％已经或正在采用IT PPM技术，而78％的企业正准备采用该技术。

    1996年美国国会通过Clinger—Cohen法案，规定政府投资决策者必须采用IT PPM进行IT项目投资，达到兼顾IT项目投资的短期收益和长期目标的目的。1998年，GAO为推动IT PPM研究的进一步深入，发表了《经理指南：为信息技术投资寻找绩效》，并把组合管理定义为企业的战略目标之一。2000年，美国白宫管理预算办公室（OMB）指出“组合分析可为分析IT项目投资方案的战略目标和收益提供信息，为最终的选择以及资源分配提供依据”。

    总之，IT PPM作为IT项目投资管理的核心内容，可以使企业权衡IT项目投资的收益、成本以及风险，根据企业战略目标对每个IT项目进行评价和选择，将有限的资源进行优化配置，最后通过项目的运行以实现组织目标。

    3 IT PPM的研究现状

    IT PPM的研究应始于对单个IT项目的分析与评价研究，单个IT项目研究主要包括IT风险预测IT采纳和使用、IT成功实施、IT产生的收益等多个方向。本文结合IT PPM的相关文献，从IT项目组合收益、战略对应、风险、成本以及关联性等方面进行综述研究。

    3.1 IT PPM收益研究

    企业通过对它所有的投资项目进行统一计算来确定收益。计算单个项目的净现值得到项目组合的收益是比较容易的，然而，项目组合的净现值随着时间的推进而不断变化，因此设计评价模型或通过金融手段来计算净现值成为研究的热点。其中，Devaraj对IT项目收益进行了综述，Ross使用传统的金融手段，而Benaroch则是使用实物期权定价模型对IT项目的收益进行评估，并且Ross提出对不同类型的IT项目，其收益评价方法应该不同。Weill通过对管理信息系统的研究，认为IT项目收益受到项目成员培训和项目进展的影响，IT应用在一定程度上对收益也有影响。由于IT PPM中子项目收益采用不同的评估方法以及方法的不精确性，所以得到IT项目组合整体收益的精确值非常困难，IT PPM精确收益的评价方法和模型是下一步研究的方向。

[page]    3.2 1T PPM战略对应研究

    企业战略确定了企业未来的发展方向，是企业长远性、全局性以及指导性的规划，因此IT PPM必须和企业的战略规划相一致才能起到推动企业发展的作用。Newkirk和Lederer强调了战略信息系统规划（SISP）的重要性，并且证明了SISP中的重要进程元素。SISP的成功实施，可以增强IT PPM的战略对应性，改进企业与IT之间的联系和合作，提高IT项目在不确定条件下的适应能力。Weill和Broad将企业的IT投资分为事务型、信息型和战略型，列出了不同类型IT投资所占的比例与企业战略之间的对应关系。

    3.3  IT PPM风险研究

    IT项目风险是指由于时间变化、成本增加或为开发IT项目功能而超过预算支出的可能性。Schmidt等对IT项目中的风险因素进行了综述研究，并提出管理IT项目风险的方法和模型。IT项目风险包括IT应用风险和IT基础设施风险，其中IT应用风险又包括了IT应用的采纳使用率低和IT应用停时间风险，IT基础设施风险包括自然灾害、恐怖袭击、电力故障和软件程序错误等。目前，IT PPM风险管理是研究的热点，IT PPM风险管理水平的高低是评价企业项目管理能力的重要标准，但对IT PPM中子项目、IT应用和IT基础设施之间的风险交互影响还需要进一步的研究。

    3.4  IT PPM成本研究

    金融资产成本可分为采购成本、维持成本和销售成本，IT PPM成本则包括采购、维持和销售IT应用以及IT基础设施的成本。在金融资产成本构成中，维持成本只占很小的比例，而在IT PPM中则相反，因此引起IT企业的特别关注。企业通常是将维持成本分摊给不同的部门或用户，甚至采用退款的方法来减少成本，而用户退款机制引起了广泛的争议，用户并不总是满意这种机制。因此，设计新的方法来减少IT应用和IT基础设施的维持成本值得深入研究。

    3.5 IT PPM关联性研究

    IT PPM关联性是指IT项目组合的不同特性（战略对应、收益、风险、成本）之间相互依赖、相互影响，并随着时问的变化对IT PPM产生联动效应。IT PPM关联性不外乎三种类型：相互促进，相互抵消和无相互作用。4种项目间关系的类型：支出关系、成本关系、收益关系和线性关系。IT项目间关联性的三种类型：资源型，收益型和技术型。其中，资源型关联包括共享软件和硬件资源，收益型关联出现在项目协同中，技术型关联是指由于技术原因一个项目的完成必须依赖于另一个项目的成功。

    4 结束语

    IT PPM是一种新兴技术，可以协助企业进行有效的决策，在有限的资源条件下支持企业实现其战略目标。本文从IT PPM的收益、战略对应、风险、成本以及关联性等方面对研究现状进行了分析，认为还有很多问题需要进一步的研究，比如计算ITPPM精确收益的方法、研究IT PPM各组成部分风险交互影响模型、IT PPM中不同类型IT项目间的关联性分析、提出降低IT PPM维持成本的方法等。

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